直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗>

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单(dān)。证监会关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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