直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuá中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机n)网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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