零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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