金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十trong>三(sān)是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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