在(zài)“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸)杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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