直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(g科长相当于什么级别？ōng)司工作科长相当于什么级别？人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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