在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私(s谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗ī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎ谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗f0000; line-height: 24px;'>谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗n)理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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