零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gō学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生ng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gō学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生ng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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