金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地(dì)与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的(de)协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国3千克是多少斤 1千克是一斤吗人民银(yín)行（以下简称人民(mín)银行(xíng)）、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投(tóu)资(zī)者可通过(guò)两(liǎng)地基础设(shè)施互(hù)联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可(kě)交(jiāo)易品种为利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及(jí)结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境内投资者（即(jí)互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的(de)清算(suàn)会(huì)员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合(h3千克是多少斤 1千克是一斤吗é)人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地(dì)银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外(wài)机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成(chéng)为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认(rèn)可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提(tí)供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全(quán)部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之(zhī)间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的(de)“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外(wài)结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规(guī)、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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