科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

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　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wà单反可以带上飞机吗n)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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