在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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