金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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