科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(pi反函数的性质是什么意思，反函数得性质ào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作反函数的性质是什么意思，反函数得性质出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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