零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万<10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适/strong>

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。