在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xī菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞n)。

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