直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥，目前登记状态为“正常”。

　　直播中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥