科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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