昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易(浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专(zhuān)区(qū)管浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客(kè)户(hù)设(shè)施的安全(quán)运行。明确(què)证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估(gū)，审慎(shèn)选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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