金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(f瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织ǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相(x瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织iāng)关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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