近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(gu传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些ǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在查(chá)处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额(é)财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务(wù)融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平(píng)公正原传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态(tài)。

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