金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的)为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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