在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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