昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式(huò)交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审(shě含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式n)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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