直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少