直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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