科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼十二生肖中张牙舞爪是哪些动物p>

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通十二生肖中张牙舞爪是哪些动物(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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