科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(ji主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别āng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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