零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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