金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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