科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàn郭晶晶一胎郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的g)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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