直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币