近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品nián)建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品35亿元(yuán)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度(dù)在(zài)近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则(zé)，并(bìng)影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关(guān)业务(wù)过程(chéng)中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做(zuò)市交(jiāo)易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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