昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shìa5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大保(bǎo)障证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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