直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(z天津面积多少平方公里hǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证天津面积多少平方公里券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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