零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并(b离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗ìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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