零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得读西的字有哪些，读喜的字有哪些减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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