直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为(打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需(xū打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专(z打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人huān)业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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