直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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