昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审(shě苏州市相城区邮编是多少n)慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场检查(c苏州市相城区邮编是多少há)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调(diào)查。

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