直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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