在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

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　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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