在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jīmine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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