科创板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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