在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简(j40kg是多少斤iǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(40kg是多少斤zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)40kg是多少斤注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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