昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中三级系小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求(小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式qiú)、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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