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美团的肯德基会员卡收费吗多少钱肯德基办会员要钱吗券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！

　　直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

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　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费？监(jiān)管出手了！

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

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　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

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　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

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　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

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　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)，事前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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