直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒ十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历u)势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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