金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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