在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投资者的(de)风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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