零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(g莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义ào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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